以下文章来源于管理世界杂志 ,作者蔡泽洲、薛澜
近日,金沙所有游戏网站博士毕业生蔡泽洲、教授薛澜的合作论文《不确定性下新兴产业监管的组织学习——以中国电商平台监管为例》在《管理世界》刊出,并被评为2024年度《管理世界》10篇优秀论文之一。
论文选取中国电子商务平台监管实践为背景,以主要监管机构为研究对象,基于田野调查和系列深度访谈获取大量一手数据,结合历史资料,运用组织学习理论视角,分析了监管机构对新兴产业作出监管回应的动态演进过程,并在此基础上对进一步提高政府监管效能提出政策建议。论文认为,一部中国电商平台监管史就是一部监管者面对新事物,逐渐学习、调整、适应,进而形成常态化监管模式的历史,具有中国模式的原创性。通过跟随具有多年工作经验的监管者回溯过往,得以更好理解中国监管机构内在的运作逻辑、监管体系内部的结构特征以及平台经济下监管者与被监管者之间形成的新型互动关系。
研究背景与意义
在新一轮科技革命和产业变革中,大量新兴产业快速涌现,政府监管如何在促进产业持续健康发展的同时,有效防范应对伴随而来的风险挑战,是摆在全世界监管者面前的全新命题。中国消费互联网过去十多年的蓬勃发展走在国际前列,也带动了中国新兴产业监管的进步与发展,但由于信息收集的困难,鲜有研究去反映这一实际过程,尤其缺乏对中国监管机构的实证研究。正是在这样的背景下,本文以主要监管机构为研究对象,基于田野调查和系列深度访谈获取的大量一手数据,结合历史资料,围绕电商平台的监管过程展开了一项探索性研究,聚焦的核心问题是一个植根于传统监管模式的监管机构如何对一个新兴产业作出监管回应,为认识中国监管机构和监管体系提供了实证基础。
研究方法与数据采集
本文运用组织学习的理论视角,采用纵向单案例研究方法,选取2008—2022年近15年的研究区间,根据引起关键概念发生变化的时间节点和关键事件,将研究区间划分为3个阶段——2008至2015年、2015至2018年、2018至2022年,在各时段内对组织现象进行描述性分析,在各时段间进行跨阶段比较分析。数据来源主要有如下三个方面。一是深度访谈,共55组访谈对象,积累共计78万余字的一手访谈资料。访谈对象包括市场监管部门各级工作人员、电商平台企业人员、相关行业协会工作人员、互联网法院和高校研究院所有关从业人员。二是参与式观察,2021年6至9月间,进入研究对象内部开展田野实践。三是收集二手资料,包括158份年鉴资料、411份报刊资料、172份政策文件等。
研究结论与政策建议
研究发现,新兴产业的监管本质上是在不确定性下监管机构通过组织学习作出监管回应的过程。伴随产业发展过程,监管机构感受到的主导不确定性,从电商产业的实质变为监管行动策略,再变为政策环境的变化;相应的学习模式也从整合性学习调整到互动性学习,再到制度性学习,从而形成了差异化的监管回应。在这个过程中,监管机构对新兴产业有了更加全面深刻的认识,与横向和纵向的地方政府及相关职能部门建立了有效的合作关系来实施监管策略,也对宏观决策平衡监管与发展的战略思考有了更加深刻的理解,从而实现了监管机构成长转型的过程。
伴随新一轮科技革命和产业变革突飞猛进,越来越多的新兴产业正以越来越快的速度涌现,迫切需要进一步提高政府监管效能,重点要从两方面着手。一是从监管机构自身角度,要持续加强组织学习,提升专业能力。一方面,及时跟踪研究产业发展前沿动态,靠前储备相应政策方案,尽可能将被动式回应转化为主动学习。另一方面,完善行业管理和市场监管定期会商沟通协调等机制,强化与重点地区政府之间在监管方面的联动协调,加强对地方市场监管执法行动的指导。二是从监管体系整体角度,要妥善处理监管与发展的关系。一方面,坚持监管规范和促进发展两手并重,明确规则、划出底线,设置好“红绿灯”,加强对企业合规的监管。另一方面,充分考虑各有关部门、被监管企业的立。欢贤晟坪旯壅策取向一致性评估体系,在涉及监管与发展重大方向性决策时,更加自觉地服从宏观决策层基于更全信息和更高站位作出的战略判断。
边际贡献与未来拓展
本研究的边际贡献包括:一是为新兴产业监管提供了一个基于组织学习的新的理论视角和分析路径。二是为认识中国监管机构和监管体系提供了较为难得的实证基础。三是通过对中国监管机构3类学习模式的分析,为认识新兴产业监管体系的运行机制和整体架构提供了基础性研究框架。整合性学习模式是新兴产业监管的基。羌喙芑棺陨砘赜π滦瞬捣⒄固粽降谋匦蘅危换ザ匝澳J绞羌喙芑乖诙圆凳抵视辛吮冉铣浞至私夂,进入到考虑监管措施阶段必须面对的问题;而制度性学习模式往往发生在互动性学习模式之后,也就是说,监管机构在考虑具体监管措施后,才能意识到该措施的宏观影响。四是对组织学习理论而言,拓展了该理论在公共部门领域的应用。
展望未来:首先,可进一步拓展对其他相关主体的分析,比如研究大型平台企业参与监管的过程。其次,可进一步完善有关不确定性的理论分析框架,通过更加清晰的指标阐明不确定性类型的划分依据,并在本研究的基础上分析某一个阶段如果多种不确定性相互交织,会如何影响监管机构组织学习的过程和结果。第三,可以将本文提出的理论分析框架应用到其他新兴产业监管领域进行检验和完善。
作者简介
蔡泽洲(第一作者) 清华大学金沙所有游戏网站博士毕业生
薛澜(通讯作者) 清华大学金沙所有游戏网站教授、苏世民书院院长
论文来源
蔡泽洲、薛澜*:《不确定性下新兴产业监管的组织学习——以中国电商平台监管为例》,《管理世界》,2024年第12期,第147—170页。
供稿丨科研办